1．下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
可转换债券具有双重选择权
投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
2．以下不属于有价证券的主要特征的是（ ）。
产权性
收益性
风险性
变通性
3．证券投资基金在美国的称谓是（ ）。
股票基金
单位信托基金
证券投资信托基金
共同基金
4．B股是指（ ）。
境外上市外资股
香港上市外资股
纽约上市外资股
境内上市外资股
5．无面额股票的价值与公司净资产价值（ ）。
同方向变化
反方向变化
相等
无关
6． 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
证券发行人
证券投资者
证券中介机构
监管部门
7．下列不属于垄断竞争型市场特点的是（ ）。
生产者众多，各种生产资料可以流动
生产的产品同种但不同质
这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
对其产品的价格有一定的控制能力
8．（ ）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
增长性
周期性
防守性
初创性
9．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。
流动性高
交易安全
灵活性高
交易方便
10．所谓（ ），是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及发展活力与潜力的比较优势。
经济特色
自然条件
基础条件
产业政策
11．（ ）是基于趋势线的一种方法。
支撑线
压力线
轨道线
黄金分割线
12．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
股票
金融证券
商业票据
公司债券
13．把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（ ）。
按照发行债券单位的性质不同
按计息方式划分
按债券的形式划分
按债券的偿还方式划分
14．以下不属于产品的竞争力分析的是（ ）。
技术优势
成本优势
质量优势
行业优势
15．证券发行市场也被称为（ ）。
交易市场
初级市场
二级市场
次级市场
16．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。
证券托管人
证券承销公司
证券管理公司
基金投资顾问
17．道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（ ）。
主要趋势
次要趋势
长期趋势
短暂趋势
18．（ ）是反映债券市场价格总体走势的指标体系。
债券信用级别
物价指数
利率水平
债券指数
19．（ ）不属于 “三公”原则。
公平
公正
公开
公信
20．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（ ）管理和运作。
基金托管人
基金承销公司
基金管理人
基金投资顾问
21．（ ）是股票最基本的特征。
风险性
收益性
流动性
参与性
22．编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（ ）。
股票流通量
股票交易量
股票发行量
股票成交量
23．与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受制于（ ）。
基金总产值
基金净资产
市场供求关系
基金负债
24．下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
金融期货交易是非标准化交易
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
25．资本证券主要包括（ ）
股票、债券和基金证券
股票、债券和金融期货
股票、债权和金融衍生工具
股票、债权和金融期权
26．（ ）是一种出现在顶部的看跌的形态。
菱形
旗形
楔形
三角形
27．美式权证持有人行权的时间（ ）。
可以在权证失效日之前任何交易日
可以在失效日当日
可以在失效日之前一段规定时间内
可以在失效日之后一段规定时间内
28．每股股票的账面价值是以公司 （ ）除以发行在外的普通股票股数求得的。
总股本
总资产
净资产
净利润
29．按债券形态分类，债券可分为实物债券、凭证式债券和（ ）。
地方政府债券
记账式债券
金边债券
专项债券
30．按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（ ）。
证券交易所
证券业协会
证券服务机构
证券登记结算机构
31．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。
正确
错误
32．周期型行业对经济周期性波动来说，提供了一种财富 “套期保值”的手段。
正确
错误
33． 债券具有永久性的特征。
正确
错误
34．证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
正确
错误
35．优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。
正确
错误
36．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。
正确
错误
37．机构交易便是套期保值，个人买卖是投机。
正确
错误
38． 每股收益不是利润表主要反映的内容。
正确
错误
39．债券均以一定格式的票面形式来表现。
正确
错误
40． 股票有不同的分法，按照股东权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
正确
错误
41．定式投资法主要包括（ ）。
固定金额投资法
固定比率法
可变比率法
摊平操作法
42．下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。
普通股每股净收益
股息发放率
普通股获利率
股东权益收益率
43．按公司业绩分类，可将股票分为 （ ）。
绩优股
普通股
优先股
垃圾股
44．合格境外机构投资者（QFⅡ)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（ ）。
证券投资基金
在证券交易所挂牌交易的债券
在证券交易所挂牌交易的股票
在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
45．以指标的功能为划分依据，常用的技术指标包括 （ ）。
趋势型指标
超买超卖型指标
人气型指标
大势型指标
46．下列说法正确的是（ ）。
证券市场里的人分为多头和空头两种
压力线只存在于上升行情中
支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
支撑线和压力线可以相互转换
47．债券利率受很多因素影响,主要有（ ）。
债券期限的长短
市场经济状况
市场利率水平
筹资者资信
48．在应用KDJ指标时,主要从以下哪些方面进行考虑?（ ）。
KD的取值的绝对数字
J 指标的取值大小
KD指标的交叉
KD指标的背离
49． 按发行主体划分,债券可以分为（ ）。
政府债券
金融债券
公司债券
国际债券
50．债券的基本要素包括（ ）。
面值
票面利率
偿还期限
发行主体、时间及批文号等
