国开《证券投资分析》第八讲 证券交易市场分类随堂测试

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1.核准制是指发行人在发行股票时,需要各级政府批准,而且符合《证券法》和( )的要求即可申请上市。

《公司法》

《证券投资基金法》

《证券公司风险处置条例》

《宪法》

2.股票的发行方式分为(  )。

公开间接发行

不公开直接发行

不公开对外发行

公开直接发行

3.证券中介机构承销分为(  )。

包销

代销

推销

转销

4.股票发行制度主要分为(  )。

注册制

公开制

核准制

不公开制

5.注册制要求发行人充分、客观地把发行人及发行证券的资料向证券主管机关提供并申请发行,经证券主管机关对实施形式要件审查并合格后予以注册,即可公开发行证券融资。

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