1．根据我国《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）。
1000万元
5000万元
4亿元
无最低限额
2．风险投资的两个突出特点是（ ）和高收益。
高风险
高投入
高效率
低风险
3．（ ）是风险投资价值实现的最佳途径。
公开上市
企业并购
破产清算
撤资
4．上市公司增发新股就是上市公司在首次股份发行后再次（ ）的行为。
向原股东发行股票
向原股东转送新股
向原股东配售、向社会公开发行股票
向社会公开发行股票
5．股份有限公司通过股票市场发行股票的目的是（ ）。
募集流动资金
募集固定资金
募集经营资金
募集公司股本
6．首次公开发行股票时，（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。
发行人及其发行代表人
保荐人及其保荐代表人
实际控制人
发行人的控股股东
7．上市公司配股时应满足公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
.06
.15
.25
.3
8．风险投资以( )形式为主。
贷款
股权
获取研究专利
以上都不是
9．风险投资追求的目标是（ ）。
企业规模最大
投资利润最大化
定息保本
员工福利最大化
10．股份有限公司在债券市场所筹资金（ ）。
是公司的股本、属公司借入资本
是公司的股本，到期要还本付息
是公司的股本、属公司自有资本
是公司的债务，到期要还本付息
11．风险投资家在选择项目是最看重（ ）。
产品
人才
市场规模
技术
12．可转换债券的赎回是指（ ）。
发行人股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时，转债持有人按事先约定的价格将所持有的债券卖给发行人
发行人股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，发行人按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券
发行人股票价格在一段时期内连续等于转股价格时，发行人按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券
可转换债券发行人每年可行使一次赎回部分或全部未转股的可转换债券的权利
13．（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
保荐人
发行人律师
承担审计业务的会计师事务所
中国证监会
14．关于风险投资基金与证券投资基金的异同下面说法错误的是（ ）。
资金来源相同
投资对象不同
投资期限和变现方式不同
投资组合不同
15．风险投资的回报是通过（ ）实现的。
资本利得
分红
派息
价差
16．股份有限公司在股票市场所筹资金（ ）。
是公司的股本、属公司借入资本
有一定的期限，到期要还本付息
是公司的股本、属公司自有资本
是公司的债务，到期要还本付息
17．风险投资家进行风险投资的最终目的是（ ）。
帮助中小企业融资
帮助政府发展经济
以最小的投入获得最高额的收益
控制某些企业
18．风险投资对象主要是（ ）。
金融类企业
IT企业
成熟企业
新兴创业企业尤其是高科技创业企业
19．风险投资家最主要的工作职能不包括（ ）。
筹集风险投资资金
发现、评估投资公司
参与风险企业经营管理
策划和实施风险投资的推出
20．关于披露风险因素的要求，下列说法不正确的事（ ）。
遵循重要性原则
主要依靠定性分析
披露应当充分、准确、具体
按顺序披露
21．发行人应披露交易金额在（ ）万元以上，或虽未达到但对生产经营获得、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
100
200
300
500
22．( )主要投资于已形成一定经营规模财务状况比较稳定、市场前景比较明朗的成熟企业。
风险投资基金
私募股权投资基金
共同基金
教育基会
23．发行人应在招股说明书披露后（ ）日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
3
5
10
15
24．上市公司配股就是公开上市公司（ ）的行为。
向原股东配售发行股票
向原股东转送新股
向原股东配售、向社会公开发行股票
向社会公开配售发行股票
25．上市公司连续3年亏损，其股票应（ ）。
预警提示
暂停上市
恢复上市
终止上市
26．以下关于风险投资定义说法正确的是（ ）。
投资对象主要是新兴创业企业尤其是高科技创业企业
通过资本经营服务对所投资企业进行培育和辅导
在企业发育成长到相对成熟后退出投资，以便于一方面实现自身的资本增值，另一方面能够进行新一轮创业投资
仅仅提供资本金支持，不参与企业经营管理
27．风险投资具有以下一等方面的独特的投资机制（ ）。
分段投资
复合式证券工具
灵活的转换比价
合同条款制约
28．在美国，风险投资机构的主要类型大致有以下几种（ ）。
风险投资合伙企业
小企业投资公司
美国风险投资协会
大公司风险投资部门及下属机构
29．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容（ ）。
真实
及时
准确
完整
30．作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（ ）。
招股说明书
招股意向书
上市公告书
招股说明书摘要
31．风险投资的特征主要包括（ ）。
高风险、高成长性、高预期回报
风险投资属于长期性、权益类资本
分段投资、复合式投资工具、合同制约
参与管理和激励机制
32．导致70年代风险投资业进入低谷的主要原因是（ ）。
经济衰退和虚弱的股市使投资和购并活动大为减少，这就堵死了投资者退出的一条道路——收购与兼并
税法收紧等一系列税收制度的变化使得以股票为投资报酬的活动大为减少
缺少经营新企业的有资格的企业家
私人权益资本合伙公司受投资顾问法的约束
33．在招股说明书中，发行人应详细披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。
财务
人员
业务
资产
34．发行人应披露最近1年实际股利分配情况，说明是否符合有关规定。
对
错
35．一般情况下，风险资本家是不会一下将资金全部投入风险企业，而是随着企业的成长不断地分期分批的投入。
对
错
36．从投资目标看，风险投资是为获取高额的资本收益，对日常的利息收益并不看重。
对
错
37．公募发行是指面向少数特定的投资者发行债券。
对
错
38．杠杆租赁需出租人使用财务杠杆，所以成本较高，杠杆租赁的租金高于经营租赁、融资租赁。
对
错
39．股份有限公司通过股票市场发行股票的目的是（ ）。
募集流动资金
募集固定资金
募集经营资金
募集公司股本
40．风险投资基金规模越大越好。
对
错
41．股份有限公司在股票市场所筹资金（ ）。
是公司的股本、属公司借入资本
有一定的期限，到期要还本付息
是公司的股本、属公司自有资本
是公司的债务，到期要还本付息
42．上市公司连续3年亏损，其股票应（ ）。
预警提示
暂停上市
恢复上市
终止上市
43．风险投资就是向高科技创业企业投资。
对
错
44．招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。
对
错
45．由于可转换债券具有可转换股票这一优越条件，所以其发行利率较普通债券高。
对
错
46．在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。
对
错
47．风险投资既是投资也是融资，风险投资机构在投资方市场和融资方市场中都占有重要地位。在两个市场中有着相同的意义。
对
错
48．2009年10月，创业板正式推出，为我国风险投资业提供了日益多样化的退出渠道。
对
错
49．股份有限公司在债券市场所筹资金（ ）。
是公司的股本、属公司借入资本
是公司的股本，到期要还本付息
是公司的股本、属公司自有资本
是公司的债务，到期要还本付息
50．招股说明书的有效期是6个月，自中国证监会下发核准通知书之日起计算。
对
错
51．首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。
对
错
52．发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。
对
错
53．公募发行是指面向少数特定的投资者发行债券。
对
错
54．风险投资中的证券工具不是常用的债务和普通股股权投资，而是结合这两者优点的复合式证券工具。
对
错
55．可转换债券的赎回是指（ ）。
发行人股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时，转债持有人按事先约定的价格将所持有的债券卖给发行人
发行人股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，发行人按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券
发行人股票价格在一段时期内连续等于转股价格时，发行人按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券
可转换债券发行人每年可行使一次赎回部分或全部未转股的可转换债券的权利
