1．一、单项选择题(共8小题,每小题3分,共24分以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。）
1、 证券公司与客户之间的（ ） ，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
资金划付
证券清算交收
证券交易
资金清算交
2．股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。
1/3
2/3
1/2
10%
3．投资者在申购货币基金时,按（ ）进行申购、赎回。
近七日加权均价
未知价
一元人民币固定价
当日收市价
4．企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在（ ）注册。
中国银保监会
中国银保监会
中国银行间市场交易商协会
中国证监会
5．一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格（ ）。
下跌
不变
上涨
不确定
6．普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成 为股份公司（ ）的基础。
负债
虛拟资本
注册 资本
次级资本
7．系统风险又称为（ ）。
自有风险
特殊风险
不可分散风险
政策风险
8．经国务院银行保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）从事证券投资活动。
证券公司
基金公司
投资公司
保险资产管理公司
9．二、 多项选择题（共 8小题，每小题 4分，共32 分，以下备选项中至少有二项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。）
对基金资产估值负相应责任的有（ ）。
基金管理人
基金托管人
基金业协会
基金份额持有人
10．政府债券的举债主体包括（ ）。
中央政府
地方政府
国有企业
国有金融机构
11．下列关于中国证监会的说法中，正确的有（ ）。
是国务院直属事业单位
是全国证券、期货市场的主管部门
按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管
依法制定有 关证券市场监督管理的规章、规则
12．证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作、出具法律 意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。
发行
上市
交易
登记
13．下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中，错误的有（ ）。
在大宗交易成交申报的成交确认时间段方面，两者的规定相同
在大宗交易的 B股单笔买卖申报数量规定方面,两者的规定相同
在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认方面,两者的规定相同
在大宗交易 的成交申报经证券交易所确认后，买方和卖方不得撒销或变更成交申报，并必须承认交易结果，履行相关的清算交收义务方面,两者的规定相同
14．根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有（ ）等权利。
资产收益
参与重大决策
选择管理者
负债偿付
15．股票具有（ ）等特征。
收益性
风险性
流动性
永久性
16．上市公司配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）协商确定。
机构投资者
主承销商
发行人
公众投资者
17．三、判断题（共8小题，每小题4分 ，共32分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。
沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约 价值的 13%（ ）。
对
错
18．在竟价驱动的市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。（ ）
对
错
19．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具。（ ）
对
错
20．深圳证券交易所市场的证券转托管程序中，转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管。（ ）
对
错
21．证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虛假信息、市场传言、内慕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析或建议。（ ）
对
错
22．股 权类期权包括单只股票期权、股票组合期权、认股权证期权。（ ）
对
错
23．非柜台委托主要包括人工电话委托、电话自动委托、自助终端委托、网上委托等形式。（ ）
对
错
24．在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低。（ ）
对
错
25．四、填空题（共6小题、每小题2分，共12分，填错或不填均不得分。）
资产证券化最初是对（ ）抵押贷款的证券化。
答案： 1
26．经国务院银行保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）管理公司从事证券投资活动。
答案： 1
27．买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是（ ）。
答案： 1
28．股票本身没有价值，但股票是一种代表（ ）的有价 证券。
答案： 1
29．在委托指令撤销程序中,对客户撤销的委托，( )须及时将冻结的资金或证券解冻。
答案： 1
30．在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以（ ）优先原则作为第一优先原则。
答案： 1
