1．一、单项选择题(共8小题,每小题3分,共24分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1信托是指委托人基于对受托人的信任，将其( )委托给受托人
，由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理和处分的行为。
分红权
受益权
财产权
劳动权
2．二、多项选择题(共8小题,每小题4分,共32分)以下备选项中有2项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。
普通股票股东分得的红利是不固定的,它取决于( )。
公司盈利水平
股票的市值
公司经营状况
股票的面值
3．证券评级机构的制度有( )。
信用评审委员会制度
评级结果公布制度
信息保密制度
业务档案管理制度
4．与股份公司股利政策相关的日期有( )
除息除权日
派发日
股利宣布日
股权登记日
5．恒生指数是 由中国香港( )编制的。
答案： 1
6．2在向投资者推介私募基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不超过( )年。
3
1
10
5
7．沪股通股票以( )报价和交易。
港币
美元
人民币
欧元
8．由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。
全额包销
全额自销
全额直销
全额代销
9．运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融资产是( )。
结构化金融 衍生产品
复合化金融衍生产品
证券化金融衍生产品
组合化金融衍生产品
10．当前中国证监会的职责不包括( )
依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市
监督管理证券期货交易所
监督管理银行间债券市场
11．证券市场显著特征之一是( )直接交换的场所。
信用
预期
价值
价 格
12．我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。
10
100
1000
1
13．金融期货交易与普通远期交易的区别有( )。
两者交易场所和交易组织形式不同
两者保证金制度不同
远期交易是标准化交易、金融期货的内容可以协商确定
两者交易风险不同
14．国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有( )。
依法制定有关证券 市场监督管理的规章、规则
依法进行审批、核准、注册,办理备案
依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督
依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
15．按照付息的方式分类.债券可以分为( )
附息债券
贴现债券
息票累积债券
累进利率债券
16．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、 法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括( )。
因股权分置改革暂时锁定的股份
内部职工股
高级管理人员持有的股份
董事、监事持有的股份
17．为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循( )原则。
公开
公平
公正
诚实信用
18．三、判断题（共8小题，每小题4分，共32分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。
资产证券化参与者中，承销商只在证券的销售环节发生作用
对
错
19．我国发行企业债券必须具备健全且运行良好的组织机构、合理的资产负债结构、正常的现金流量( )。
对
错
20．股票收益互换是面向未来的交易约定（ ）。
对
错
21．为充分发挥信用评级风险揭示的作用,交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级（ ）
对
错
22．信息比率越大,说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益,或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小（ ）。
对
错
23．在委托指令撤销中,采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商（ ）。
对
错
24．上市股票 交易印花税对交易双方同时征收（ ）。
对
错
25．发行无记名股票的股份有限公司如开股东大会会议,应该在会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项（ ）。
对
错
26．四、填空题（共6小题、每小题2分，共12分，不填不得分。）
若两种资产的收益率的相关系数为1,则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比,其总风险( )。
答案： 1
27．利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是( )
答案： 1
28．储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销，( )和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。
答案： 1
29．基金中基金持有其他单只基金,其市值不得超过基金 资产净值的百分之( )。
答案： 1
30．在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是( )。
答案： 1
