1．一、单项选择题(共8小题,每小题3分,共24分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（ ）。
资产业务
表外业务
表内业务
负债业务
2．下列属于基金收入来源的是( )。
存款利息
管理费收入
证券买卖差价
债券利息
3．股票投资的主要分析方法包括( ) 。
基本分析法
定性分析法
技术分析法
量化分析法
4．四、填空题（共6小题、每小题2分，共12分，填错或不填均不得分）
目前,我国的开放式基金的估值频率为( )估值。
答案： 1
5．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( ）。
天津市企业交易所
青岛 物品证券交易所
北平证券交易所
上海华商证券交易所
6．地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系，还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是( )。
一般责任债券
专项债券
长期债券
普通债券
7．深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的( ）。
14:58至15:00
14:59至15:00
14:56至15:00
14:57至15:00
8．股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影 响,其中最直接的影响因
素是( )。
劳动力价格
气象环境
供求关系
股 票的种类
9．全国银行间同业拆借市场的主管部门是( )。
财政部
中国证券监督管理 委员会
中国人民银行
中国银行保险监督管理委员会
10．证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通( )。
担保证券明细账户
担保证券账户
专用证券账户
证券交收账户
11．目前,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行( )。
由证券交易所制定的制度
最低限向上浮动制度
最高上限和零之间浮动制度
最高上限向下浮动制度
12．二、 多项选择题（共 8小题，每小题 4分，共32 分） ，以下备选项中至少有二项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。
按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为( )。
保本型
非收益保证型
保证最高收益型
保证最低收益型
13．银行业金融机构包括( )。
商业银行
信用合作机构
政策性银行
邮政储蓄银行
14．证券发行的承销方式主要有( )。
全额包销
余额包销
自销
代销
15．下列关于货币乘数的说法中,正确的有（ ） 。
货币乘数与存款准备金率有关
货币乘数描述的是基础货币与货币供给之间的倍数关系
法定存款准备金率越 高，货币乘数越大
多数情况下，现金比率不影响货币乘数
16．债券与股票的不同之处包 括( )。
权利不同
目的不同
期限不同
收益不同
17．境外上市外资股主要由( )等构成。
S股
H股
N股
B股
18．三、判断题（共8小题，每小题4分，共32分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。
在我国,国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门（ ）。
对
错
19．从产品属性看,权证是一种远期类金融衍生品。
对
错
20．根据市场功能的不同,可以将资本市场划分为发行市场和 交易市场( )。
对
错
21．契约型基金通过基金契约来规范三方当事人的行为（ ）。
对
错
22．公开发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人（ ）。
对
错
23．6。常用的风险管理策略有风险预防、风险消除、风险 对冲、风险补偿（ ） 。
对
错
24．根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定,任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
对
错
25．地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系， 还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是专项债券。
对
错
26．中证机构间报价系统股份有 限公司是由( )按照市场化原则管理的金融机构 。
答案： 1
27．目前我国A股交易印花税按成交金额的( )税率收取。
答案： 1
28．商业银行发行混合资本债券应向( )报送发 行申请文件。
答案： 1
29．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )机构。
答案： 1
30．全国中小企业股份转让系统俗称为( )。
答案： 1
